尚法 勤勉 精專 共贏

2019年12月7日，由德恒刑事委員會(huì)主辦，北京德恒（廣州）律師事務(wù)所、華夏公司辯護(hù)研究院承辦的“公司犯罪有效辯護(hù)與刑事合規(guī)2019高峰論壇”在廣州陽光大酒店如期舉行，來自北京、山東、河南、安徽、湖南、湖北、浙江、廣西、重慶等省市的壹百叁拾多名專家、學(xué)者和刑辯律師相聚美麗的花城，各自就論壇主題發(fā)表了真知灼見。廣東金橋百信律師事務(wù)所高級(jí)合伙人、企業(yè)合規(guī)中心主任、中律聯(lián)企業(yè)合規(guī)研究院副院長廖莘律師，企業(yè)合規(guī)中心副主任、中律聯(lián)企業(yè)合規(guī)研究院研究員李先映律師受邀在論壇做了主題發(fā)言，高級(jí)合伙人王煌律師、王瀛杰律師、黃偉麟律師等多名律師出席了論壇，并與在場參會(huì)人員進(jìn)行了互動(dòng)分享。

廖莘律師在論壇上以“談?wù)勚行∶駹I企業(yè)對刑事合規(guī)的需求”為題發(fā)表演講，廖律師以自己曾處理的案件為例分析了大家對刑事合規(guī)認(rèn)識(shí)的誤區(qū)，指出刑事合規(guī)業(yè)務(wù)應(yīng)與企業(yè)合規(guī)和有效合規(guī)密不可分，對這兩個(gè)概念要有充分的認(rèn)識(shí)和了解?；谖覈?dāng)下的經(jīng)濟(jì)形勢與法治環(huán)境，以電商企業(yè)的合規(guī)為例說明我國大批中小民營企業(yè)對合規(guī)的急迫需求，尤其是涉新型商業(yè)模式的企業(yè)如電商平臺(tái)，大數(shù)據(jù)企業(yè)、微商以及區(qū)塊鏈企業(yè)等?？蛻粢呀?jīng)有合規(guī)的需求了，關(guān)鍵是我們刑辯律師是否已經(jīng)做好了準(zhǔn)備。特別是近年來大批P2P和大數(shù)據(jù)企業(yè)被取締、被調(diào)查，企業(yè)與企業(yè)高層管理人員犯罪案件井噴式爆發(fā)，更充分說明企業(yè)合規(guī)的重要性，但現(xiàn)實(shí)中很多律師卻只把企業(yè)的合規(guī)需求視作一般咨詢、常規(guī)法律服務(wù)，沒有上升到刑事合規(guī)的高度，沒有認(rèn)識(shí)到企業(yè)合規(guī)的重要性，這樣不但沒有提升自己的法律服務(wù)質(zhì)量，也沒有解決企業(yè)之所需。他認(rèn)為當(dāng)前刑事合規(guī)業(yè)務(wù)服務(wù)的三個(gè)重點(diǎn)對象為面臨行政查處的企業(yè)、面臨刑事風(fēng)險(xiǎn)的企業(yè)（包括被控告、被監(jiān)管、被立案審查的企業(yè)）以及有合規(guī)要求的企業(yè)（涉新型商業(yè)模式的企業(yè)、電商平臺(tái)等）。作為資深的刑辯律師要利用自己熟悉刑辯業(yè)務(wù)的優(yōu)勢，開展刑事合規(guī)業(yè)務(wù)，才能為企業(yè)真正保駕護(hù)航。刑事合規(guī)業(yè)務(wù)的四個(gè)步驟分別為涉案企業(yè)作調(diào)查、風(fēng)險(xiǎn)評估、構(gòu)建合規(guī)管理體系及培訓(xùn)與監(jiān)管，律師可以外部專家的身份為企業(yè)做合規(guī)培訓(xùn)，監(jiān)督企業(yè)合規(guī)計(jì)劃的有效執(zhí)行，讓企業(yè)免受刑法責(zé)難，停止于刑事追訴之前。

李先映律師以“刑事合規(guī)與豁免”為題，分享了2017年甘肅蘭州某法院所判雀巢公司員工拓展業(yè)務(wù)侵犯公民個(gè)人信息罪的一個(gè)案例，該案例是我國司法實(shí)踐首次適用刑事合規(guī)豁免規(guī)則，法院適用了該規(guī)則最終認(rèn)定雀巢公司因?yàn)橹贫擞行У暮弦?guī)管理體系而不構(gòu)成單位犯罪不承擔(dān)刑事責(zé)任。企業(yè)合規(guī)要求的理論基礎(chǔ)在于企業(yè)的注意義務(wù)與選任責(zé)任，并以此視角考察了英國《反賄賂法》關(guān)于確定有效合規(guī)管理體系的六個(gè)原則、美國《聯(lián)邦量刑指南》確立的合規(guī)計(jì)劃只有“發(fā)展企業(yè)文化，促進(jìn)道德行為，且承諾遵守法律時(shí)”，才會(huì)被認(rèn)為是有效的以及其司法實(shí)踐普遍適用的合規(guī)激勵(lì)機(jī)制，即刑事合規(guī)豁免。在這些國家，企業(yè)合規(guī)作為企業(yè)犯罪的抗辯理由的見解應(yīng)運(yùn)而生。這種見解認(rèn)為，即便企業(yè)從業(yè)人員實(shí)施了違法行為，但在企業(yè)具有明確有效的合規(guī)計(jì)劃，且企業(yè)從業(yè)人員的違法行為違反了該合規(guī)計(jì)劃時(shí)，企業(yè)可以不對其員工的行為擔(dān)責(zé)。反觀我國，雖然自“中興”事件后政府越來越重視企業(yè)的合規(guī)建設(shè)，《合規(guī)管理體系指南》與《中央企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》也頒發(fā)了，但從立法與政策制定的角度看遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠，需要我們廣大刑辯律師為合規(guī)激勵(lì)規(guī)則的制定與出臺(tái)大力呼吁、努力推動(dòng)，我們期待能從合規(guī)豁免的角度為企業(yè)建立更為有效的辯護(hù)，唯此，企業(yè)也才會(huì)有合規(guī)的迫切需求與動(dòng)力。

金橋百信企業(yè)合規(guī)中心以本次論壇為重要的交流平臺(tái)，大力宣揚(yáng)企業(yè)合規(guī)的理念與文化，力求幫助廣大律師和企業(yè)更好的面對經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下的各種機(jī)遇與挑戰(zhàn)，讓更多律師可以高效地為企業(yè)合規(guī)運(yùn)營管理及風(fēng)險(xiǎn)防范作出努力，做企業(yè)堅(jiān)強(qiáng)后盾，助力企業(yè)宏偉藍(lán)圖！