淺析建設(shè)工程施工合同無效的情形及法律后果
尚法 勤勉 精專 共贏
隨著建筑業(yè)的持續(xù)發(fā)展和國家政策的大力支持,建筑行業(yè)成為拉動國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的顯著力量,建筑行業(yè)的案件糾紛也日益增多。其中,關(guān)于建設(shè)工程施工合同被認(rèn)定為無效的案件在建設(shè)工程施工合同案件中占有相當(dāng)大的比例,建設(shè)工程施工合同一旦被認(rèn)定無效,其法律后果將直接影響當(dāng)事人的合同預(yù)期及最終責(zé)任承擔(dān),尤其是在工程造價和工程價款的認(rèn)定、工期索賠、質(zhì)量索賠、違約責(zé)任承擔(dān)等方面造成重大影響。本文將結(jié)合相關(guān)案例,對合同無效的認(rèn)定及對合同無效的法律后果行了總結(jié)分析,以便于規(guī)避因建設(shè)工程施工合同無效而給當(dāng)事人帶來的風(fēng)險和不必要的損失,同時也為無效建設(shè)工程施工合同的案件提供參考、訴訟策略。

杜仕林 律師
廣東金橋百信律師事務(wù)所
南方醫(yī)科大學(xué)法學(xué)院副教授

張建航 實習(xí)律師
廣東金橋百信律師事務(wù)所
一、建設(shè)工程施工合同無效的情形
(一)《中華人民共和國合同法》關(guān)于合同無效的規(guī)定
《中華人民共和國合同法》(以下簡稱《合同法》)第五十二條規(guī)定有下列情形之一的,合同無效:(一)一方以欺詐、脅迫的手段訂立合同,損害國家利益;(二)惡意串通,損害國家、集體或者第三人利益;(三)以合法形式掩蓋非法目的;(四)損害社會公共利益;(五)違反法律、行政法規(guī)的強制性規(guī)定。
建設(shè)工程施工合同屬于《合同法》規(guī)定的15類有名合同的一種,應(yīng)當(dāng)適用于《合同法》中關(guān)于合同無效的法律規(guī)定,當(dāng)建設(shè)工程施工合同有《合同法》第五十二規(guī)定的情形之一,合同應(yīng)當(dāng)無效。其中,《合同法》第五十二條第五款規(guī)定的違反法律、行政法規(guī)的強制性規(guī)定中涉及到合同無效而違反的法律、行政法規(guī)主要指《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》、《中華人民共和國建筑法》、《中華人民共和國城鄉(xiāng)規(guī)劃法》等相關(guān)法律。
案例分析一
案情簡介:2007年,A公司與B公司簽訂了《施工合同》(2007)。2008年,B公司就項目工程進(jìn)行招標(biāo),A公司中標(biāo)并收到B公司發(fā)出的《中標(biāo)通知書》,A公司與B公司重新簽訂了《施工合同》(2008)、《補充協(xié)議》?!妒┕ず贤罚?007)、《竣工驗收備案表》以及《中標(biāo)通知書》已在住房和城鄉(xiāng)規(guī)劃建設(shè)局備案?,F(xiàn)工程完結(jié),A公司和B公司對完工工程價款應(yīng)適用于以上四份合同中哪一份產(chǎn)生爭議。【(2016)最高法民申2172號】
爭議焦點:在履行法定招投標(biāo)程序之前,招標(biāo)人與投標(biāo)人簽訂的建設(shè)工程施工合同是否有效。
法院裁判觀點:雙方當(dāng)事人簽訂的《施工合同》(2007年)雖經(jīng)備案,但在法定招標(biāo)投標(biāo)程序之前簽訂,因違反《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》第四十三條“在確定中標(biāo)人前,招標(biāo)人不得與投標(biāo)人就投標(biāo)價格、投標(biāo)方案等實質(zhì)性內(nèi)容進(jìn)行談判?!敝?guī)定,該合同無效。
建工部召開部門工作會議
(二)司法解釋關(guān)于建設(shè)工程施工合同無效的規(guī)定
《最高人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋》(以下簡稱《建設(shè)工程司法解釋一》)第一條規(guī)定:建設(shè)工程施工合同具有下列情形之一的,應(yīng)當(dāng)根據(jù)合同法第五十二條第(五)項的規(guī)定,認(rèn)定無效:(一) 承包人未取得建筑施工企業(yè)資質(zhì)或者超越資質(zhì)等級的;(二) 沒有資質(zhì)的實際施工人借用有資質(zhì)的建筑施工企業(yè)名義的;(三) 建設(shè)工程必須進(jìn)行招標(biāo)而未招標(biāo)或者中標(biāo)無效的;《建設(shè)工程司法解釋一》第四條規(guī)定:承包人非法轉(zhuǎn)包、違法分包建設(shè)工程或者沒有資質(zhì)的實際施工人借用有資質(zhì)的建筑施工企業(yè)名義與他人簽訂建設(shè)工程施工合同的行為無效。
《最高人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋(二)》(以下簡稱《建設(shè)工程司法解釋二》)第一條第二款規(guī)定:招標(biāo)人和中標(biāo)人在中標(biāo)合同之外就明顯高于市場價格購買承建房產(chǎn)、無償建設(shè)住房配套設(shè)施、讓利、向建設(shè)單位捐贈財物等另行簽訂合同,變相降低工程價款,一方當(dāng)事人以該合同背離中標(biāo)合同實質(zhì)性內(nèi)容為由請求確認(rèn)無效的,人民法院應(yīng)予支持?!督ㄔO(shè)工程司法解釋二》第二條第一款規(guī)定:當(dāng)事人以發(fā)包人未取得建設(shè)工程規(guī)劃許可證等規(guī)劃審批手續(xù)為由,請求確認(rèn)建設(shè)工程施工合同無效的,人民法院應(yīng)予支持,但發(fā)包人在起訴前取得建設(shè)工程規(guī)劃許可證等規(guī)劃審批手續(xù)的除外。
《建設(shè)工程司法解釋一》、《建設(shè)工程司法解釋二》規(guī)定了建設(shè)工程施工合同無效的六種情形,該六種情形實際上是對《合同法》第五十二條的應(yīng)有之意進(jìn)行解釋,也是為司法實踐、民事案件審判確定了標(biāo)準(zhǔn),一定程度上結(jié)束了各地關(guān)于建設(shè)工程施工合同無效案件認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)不一的狀態(tài)。尤其是《建設(shè)工程司法解釋二》中第一條第二款的關(guān)于合同無效的規(guī)定,明確了陰陽合同在何種情形是違反社會公共利益、無效的,為定紛止?fàn)幋_定了標(biāo)準(zhǔn)。
案例分析二
案情簡介:A公司和B公司通過招投標(biāo)之后簽訂了《建設(shè)工程施工合同》,合同約定由A公司向B公司支付工程款42,440,000元;之后,雙方簽訂了《補充協(xié)議》,約定B公司讓利17%,即:A公司向B公司支付工程款35,200,000元?,F(xiàn)雙方因工程款結(jié)算產(chǎn)生爭議訴至法院?!?019皖11民終1537號】
爭議焦點:工程價款結(jié)算的依據(jù)是《建設(shè)工程施工合同》、《補充協(xié)議》中的哪一份。
法院裁判觀點:A公司與B公司在簽訂建設(shè)工程施工合同后,又簽訂了補充協(xié)議,該補充協(xié)議約定了讓利17%內(nèi)容。根據(jù)《建設(shè)工程司法解釋二》第二條第一款的規(guī)定,該讓利約定變相降低工程價款,背離中標(biāo)合同實質(zhì)性內(nèi)容,故該補充協(xié)議無效,對當(dāng)事人不具有法律約束力。
(三)各地方高院關(guān)于建設(shè)工程施工合同無效的規(guī)定
《廣東省高級人民法院關(guān)于印發(fā)<關(guān)于審理建設(shè)工程合同糾紛案件的暫行規(guī)定>的通知》第八條規(guī)定:有下列情形之一的,所簽訂的建設(shè)工程施工合同無效:(1)不具有經(jīng)營建筑活動主體資格的企業(yè)或個人;(2)沒有按國家規(guī)定的程序和國家批準(zhǔn)的投資計劃;(3)承包人將其承包的全部建設(shè)工程轉(zhuǎn)包給第三人;(4)承包人將其承包的全部建設(shè)工程肢解后,以分包名義轉(zhuǎn)包給第三人;(5)建設(shè)工程總承包人未經(jīng)建設(shè)單位同意,將承包工程中的部分工程分包;(6)分包單位將其承包的工程再分包或轉(zhuǎn)包。第九條規(guī)定:有下列情形之一,并以被掛靠建筑企業(yè)名義簽訂的建筑工程合同無效:(1)不具有從事建筑活動主體資格的個人、合伙組織或企業(yè)以具備從事建筑活動資格的建筑企業(yè)的名義承攬工程;(2)資質(zhì)等級低的建筑企業(yè)以資質(zhì)等級高的建筑企業(yè)的名義承攬工程;(3)不具有工程總包資格的建筑企業(yè)以具有總包資格的建筑企業(yè)的名義承攬工程。第十條規(guī)定:發(fā)包人與承包人簽訂無取得土地使用權(quán)證、無取得建設(shè)工程規(guī)劃許可證、無辦理報建手續(xù)的“三無”工程建設(shè)施工合同,應(yīng)確認(rèn)無效;但在審理期間已補辦手續(xù)的,應(yīng)確認(rèn)合同有效。第十三條規(guī)定:對承包人超越建筑資質(zhì)等級簽訂的建設(shè)工程合同,如承包人具備《施工企業(yè)資質(zhì)等級標(biāo)準(zhǔn)》規(guī)定的可上浮與建設(shè)項目的要求相符的等級條件,工程質(zhì)量符合設(shè)計要求并驗收合格的,可按有效同合處理,并以合同約定的建筑資質(zhì)等級結(jié)算工程款。但嚴(yán)重超越本企業(yè)建筑資質(zhì)等級訂立的建設(shè)工程合同無效。
《安徽省高級人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問題的指導(dǎo)意見》第四條、第五條規(guī)定了一定條件下的掛靠經(jīng)營、違法分包可被認(rèn)定為所簽訂的建設(shè)工程施工合同無效。
《北京市高級人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件若干疑難問題的解答》第一條規(guī)定:發(fā)包人就尚未取得建設(shè)用地規(guī)劃許可證、建設(shè)工程規(guī)劃許可證等行政審批手續(xù)的工程,與承包人簽訂的建設(shè)工程施工合同無效。但在一審法庭辯論終結(jié)前發(fā)包人取得相應(yīng)審批手續(xù)或者經(jīng)主管部門批準(zhǔn)建設(shè)的,應(yīng)當(dāng)認(rèn)定合同有效。
《江蘇省高級人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件若干問題的意見》第三條規(guī)定了建設(shè)工程施工合同無效的情形,其中第五款規(guī)定:中標(biāo)合同約定的工程價款低于成本價的。
《浙江省高級人民法院民事審判第一庭關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件若干疑難問題的解答》第一條規(guī)定:建設(shè)工程施工合同的承包人與其下屬分支機構(gòu)或在冊職工簽訂合同,將其承包的全部或部分工程承包給其下屬分支機構(gòu)或職工施工,并在資金、技術(shù)、設(shè)備、人力等方面給予支持的,可認(rèn)定為企業(yè)內(nèi)部承包合同;當(dāng)事人以內(nèi)部承包合同的承包方無施工資質(zhì)為由,主張該內(nèi)部承包合同無效的,不予支持。
上述各地高院進(jìn)一步規(guī)定了建設(shè)工程施工合同無效的情形,盡管各地高院的規(guī)定有所區(qū)別、各有特色,但總體上是符合《建設(shè)工程司法解釋一》、《建設(shè)工程司法解釋二》的精神。尤其是在建設(shè)工程的審批程序、資質(zhì)的規(guī)定、違法分包、非法轉(zhuǎn)包中關(guān)于建設(shè)工程合同無效的認(rèn)定情形上保持了高度一致。
我的團(tuán)隊
金橋百信建設(shè)工程法律部

部門簡介
廣東金橋百信律師事務(wù)所建設(shè)工程法律部(簡稱金橋建工部)系本所最核心的專業(yè)部門之一,主要為建設(shè)工程領(lǐng)域提供全方位全流程的專業(yè)法律服務(wù)。目前,部門共有資深律師30余名,其中法學(xué)教授6名、副教授4名、 商事仲裁員16名。部門精英薈萃,擅長團(tuán)隊協(xié)作,通過深度研討、模擬庭審、專家論證等多種方式,切實有效處理建設(shè)工程領(lǐng)域重大疑難法律事務(wù),以實現(xiàn)客戶權(quán)益最大化。
金橋建工部服務(wù)范圍涵蓋土木工程、建筑工程、線路管道、設(shè)備安裝工程及裝修工程等各類建設(shè)工程領(lǐng)域,能夠為建設(shè)單位、勘察單位、設(shè)計單位、施工單位、工程監(jiān)理單位等在建設(shè)工程全流程中的各類法律事務(wù)提供專業(yè)法律服務(wù)和ー站式解決方案。
具體法律服務(wù)事項包括但不限于:
?為各類重大疑難建設(shè)工程案件出具專家意見書
?建設(shè)工程各類糾紛案件仲裁與訴訟服務(wù)
?建設(shè)工程招投標(biāo)中的法律服務(wù)(異議投訴、行政復(fù)議和行政訴訟)
?建設(shè)工程發(fā)包、承包及分包事項法律服務(wù)
?建設(shè)工程各類合同文件的起草、審核和項目談判
?建設(shè)工程各類合同履行中的法律風(fēng)險防控及項目施工管理
?建設(shè)工程竣工驗收、交付使用和質(zhì)量保修環(huán)節(jié)法律把控
?建設(shè)工程設(shè)計變更、増加工程、簽證結(jié)算、索賠與反索賠
?代為催收工程款、建筑材料款等
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