【執(zhí)行筆記】抓住債務人涉嫌 虛假訴訟的問題促使和解回收債權
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一、通過法院的執(zhí)行制裁措施，迫使被執(zhí)行人主動還債
（一）申請將被執(zhí)行人納入失信名單和限制高消費
本案是2012年申請執(zhí)行的案件，E法院當時并沒有將被執(zhí)行人B納入失信名單和限制高消費。因此，本律師代理后首先申請了將被執(zhí)行人B公司的法定代表人、主要負責人納入失信名單和限制高消費，期望通過法院的失信懲戒措施，對被執(zhí)行人的法定代表人和主要負責人的行為進行一定的限制，迫使他們主動還債。當然，這樣的措施不能起到立竿見影的效果，但是只要失信懲戒措施一日不消除，就會對被執(zhí)行人相關人員的生活造成影響，這對以后的談判和解在無形中有些幫助。
法律依據(jù)
《最高人民法院關于限制被執(zhí)行人高消費及有關消費的若干規(guī)定》第三條被執(zhí)行人為自然人的，被采取限制消費措施后，不得有以下高消費及非生活和工作必需的消費行為：
（一） 乘坐交通工具時，選擇飛機、列車軟臥、輪船二等以上艙位；
（二） 在星級以上賓館、酒店、夜總會、高爾夫球場等場所進行高消費；
（三） 購買不動產(chǎn)或者新建、擴建、高檔裝修房屋；
（四） 租賃高檔寫字樓、賓館、公寓等場所辦公；
（五） 購買非經(jīng)營必需車輛；
（六） 旅游、度假；
（七） 子女就讀高收費私立學校；
（八） 支付高額保費購買保險理財產(chǎn)品；
（九） 乘坐G字頭動車組列車全部座位、其他動車組列車一等以上座位等其他非生活和工作必需的消費行為。
被執(zhí)行人為單位的，被采取限制消費措施后，被執(zhí)行人及其法定代表人、主要負責人、影響債務履行的直接責任人員、實際控制人不得實施前款規(guī)定的行為。因私消費以個人財產(chǎn)實施前款規(guī)定行為的，可以向執(zhí)行法院提出申請。執(zhí)行法院審查屬實的，應予準許。
（二）申請限制被執(zhí)行人的法人和主要負責人出境
申請限制被執(zhí)行人的法人出境，也是期望通過限制其出行，迫使被執(zhí)行人主動還債。但是，這個申請被E法院經(jīng)辦法官拒絕了。經(jīng)辦法官認為已經(jīng)將被執(zhí)行人納入失信和限制高消費，已有足夠威懾作用。另外，經(jīng)辦法官辦理限制出境的手續(xù)非常麻煩，限制出境的決定書首先要經(jīng)過本法院內部程序批準通過，然后再上報省高院審批，最后交由出入境管理局、邊檢站進行邊控措施的實施。而且邊控措施的時限為1-3個月，如需延長要提前辦理續(xù)控手續(xù)。因此，該項措施雖然申請，但并未實際執(zhí)行。
法律依據(jù)
《最高人民法院關于適<中華人民共和國民事訴訟法>執(zhí)行程序若干問題的解釋》第三十七：“被執(zhí)行人為單位的，可以對其法定代表人、主要負責人或者影響債務履行的直接責任人員限制出境?！?/span>
二、追加可還債的主體
（一）追加被執(zhí)行人的分公司為被執(zhí)行人
本律師通過查詢被執(zhí)行人B的工商信息，發(fā)現(xiàn)被執(zhí)行人B有十余家分公司，有些分公司尚在經(jīng)營。另外從公開的裁判文書中發(fā)現(xiàn)B公司的其中一個分公司在一個民事案件中，主動和債權人和解，這說明該分公司尚有償債能力。因此，本律師向E法院申請恢復執(zhí)行，同時申請追加被執(zhí)行人B的所有分公司為被執(zhí)行人。E法院收到申請后，將被執(zhí)行人B分公司的銀行賬戶查詢了一遍，可惜沒有查詢到可供執(zhí)行的財產(chǎn)。
法律依據(jù)
《最高人民法院關于民事執(zhí)行中變更、追加當事人若干問題的規(guī)定》第十五條：作為被執(zhí)行人的法人分支機構，不能清償生效法律文書確定的債務，申請執(zhí)行人申請變更、追加該法人為被執(zhí)行人的，人民法院應予支持。法人直接管理的責任財產(chǎn)仍不能清償債務的，人民法院可以直接執(zhí)行該法人其他分支機構的財產(chǎn)。
作為被執(zhí)行人的法人，直接管理的責任財產(chǎn)不能清償生效法律文書確定債務的，人民法院可以直接執(zhí)行該法人分支機構的財產(chǎn)。
（二）追加被執(zhí)行人的母公司為被執(zhí)行人
被執(zhí)行人B公司為一人有限責任公司，根據(jù)相關法律規(guī)定，股東不能證明公司財產(chǎn)獨立于自己的財產(chǎn)，應當對公司債務承擔連帶責任。因此，本律師申請追加C公司為被執(zhí)行人，一方面C公司可能會有財產(chǎn)，另一方面即使被執(zhí)行人B 的土地拍賣款全部分配給C公司，我們也同樣可以從C公司處執(zhí)行回來。但是，執(zhí)行法院D根據(jù)《最高人民法院關于民事執(zhí)行中變更、追加當事人若干問題的規(guī)定》第二十條規(guī)定，以被執(zhí)行人名下尚有財產(chǎn)可供執(zhí)行為由，駁回了追加申請。
法律依據(jù)
根據(jù)《最高人民法院關于民事執(zhí)行中變更、追加當事人若干問題的規(guī)定》第二十條規(guī)定：“作為被執(zhí)行人的一人有限責任公司，財產(chǎn)不足以清償生效法律文書確定的債務，股東不能證明公司財產(chǎn)獨立于自己的財產(chǎn)，申請執(zhí)行人申請變更、追加該股東為被執(zhí)行人，對公司債務承擔連帶責任的，人民法院應予支持。”
三、推動被執(zhí)行人土地的司法拍賣
在前期的法院制裁措施和追加被執(zhí)行人措施都沒有起到直接效果，且沒有發(fā)現(xiàn)被執(zhí)行人B其他財產(chǎn)的情況下，剩下的辦法就只能通過拍賣被執(zhí)行人B名下的土地回現(xiàn)，只要土地拍賣成交價格足夠高，本案債權還是有機會實現(xiàn)回收。但是，如何推動首封法院拍賣土地？
（一）商請移送執(zhí)行
本律師根據(jù)相關法律規(guī)定，書面請求E法院向首封法院D法院商請將查封的土地移送給E法院執(zhí)行，經(jīng)辦法官表示可以同首封法院D法院商請，但未必會獲得同意，在本律師堅持下，經(jīng)辦法官還是向首封法院D法院提出了移送執(zhí)行的商請。最后，D法院也確實沒有同意。
法律依據(jù)
《最高人民法院關于人民法院辦理財產(chǎn)保全案件若干問題的規(guī)定》第二十一條：“保全法院在首先采取查封、扣押、凍結措施后超過一年未對被保全財產(chǎn)進行處分的，除被保全財產(chǎn)系爭議標的外，在先輪候查封、扣押、凍結的執(zhí)行法院可以商請保全法院將被保全財產(chǎn)移送執(zhí)行。但司法解釋另有特別規(guī)定的，適用其規(guī)定。
保全法院與在先輪候查封、扣押、凍結的執(zhí)行法院就移送被保全財產(chǎn)發(fā)生爭議的，可以逐級報請共同的上級法院指定該財產(chǎn)的執(zhí)行法院。
共同的上級法院應當根據(jù)被保全財產(chǎn)的種類及所在地、各債權數(shù)額與被保全財產(chǎn)價值之間的關系等案件具體情況指定執(zhí)行法院，并督促其在指定期限內處分被保全財產(chǎn)?！?/p>
（二）向省高級人民法院信訪監(jiān)督
擔心光靠E法院的商請沒有效果，本律師又向省高院提起了信訪監(jiān)督，以D法院故意拖延執(zhí)行為由，請求省高院督促首封法院D法院將該土地移送至E法院執(zhí)行，同時請求省高院督促D法院盡早分配拍賣的次債務人的房產(chǎn)款。最終未收到省高院的答復，但后來了解到省高院有將意見反饋到首封法院E，對本案的后期談判起到了重要作用。
通過上述措施，終于推動了首封法院啟動土地的司法拍賣程序。
四、土地拍賣價格低于首封債權人債權金額，執(zhí)行陷入難題
此時，D法院通知債權人A到法院對次債務人房產(chǎn)拍賣款的分配方案簽字，按照債權比例，被執(zhí)行人母公司C分得了絕大部分執(zhí)行款，本案債權人僅分極小部分，離債權本金還相去甚遠。
本律師趁此機會向經(jīng)辦法官詢問了土地的評估價格，土地評估金額雖有幾千余萬元，但是首封債權人C公司的債權金額更大。詢問經(jīng)辦法官之后的土地拍賣款是否仍然按債權比例分配，經(jīng)辦法官答復按新的《民事訴訟法司法解釋》規(guī)定處理。也就是說即使土地拍賣成交，如果按查封先后順序清償，本案債權將得不到任何清償。當然，根據(jù)民訴法解釋的規(guī)定，我們可以申請對被執(zhí)行人B破產(chǎn)清算，進入破產(chǎn)清算程序后仍然可以按債權比例分配財產(chǎn)。但是破產(chǎn)程序周期漫長，還會新增加訴訟費、破產(chǎn)管理人報酬等費用，被執(zhí)行人B可供分配的財產(chǎn)將大大減少。此外還可能新增加更多的債權人參與分配，債權人A的受償比例將進一步降低，可能最后只能收回部分本金。
雖然涉案的土地是商住用地，但是由于面積小，且該地塊的規(guī)劃正在調整，拍賣過程并不順利，第二次拍賣后底價成交。成交金額不足以全部清償首封債權人C公司的債權。
執(zhí)行陷入難題，如何解決？看來只能從C公司處想辦法。
法律依據(jù)
《最高人民法院關于適用《中華人民共和國民事訴訟法》的解釋》第五百一十六條：“當事人不同意移送破產(chǎn)或者被執(zhí)行人住所地人民法院不受理破產(chǎn)案件的，執(zhí)行法院就執(zhí)行變價所得財產(chǎn)，在扣除執(zhí)行費用及清償優(yōu)先受償?shù)膫鶛嗪?，對于普通債權，按照財產(chǎn)保全和執(zhí)行中查封、扣押、凍結財產(chǎn)的先后順序清償。”
五、抓住被執(zhí)行人涉嫌虛假訴訟的問題，促使雙方和解
（一）申請律師調查令調查檔案
在前期申請法院的制裁措施和追加被執(zhí)行人分公司沒有效果后，本律師就去被執(zhí)行人B所在地實地查看，通過被執(zhí)行人B所在地D法院查詢到了被執(zhí)行人B的所有訴訟案件。發(fā)現(xiàn)被執(zhí)行B的母公司C起訴B的案件，C公司實際上在2013年已經(jīng)申請執(zhí)行，但四年時間都未啟動對被執(zhí)行B名下土地的拍賣程序。這個事情有蹊蹺，本律師向D法院檔案室詢問了調取訴訟檔案需要的手續(xù)后，回去立即向E法院申請了律師調查令。拿到律師調查令后，本律師再次來到被執(zhí)行人B所在地，調取了被執(zhí)行人B的工商內檔資料，查詢了被執(zhí)行人B名下土地的情況，最后還調取了被執(zhí)行人母公司C與被執(zhí)行人B的訴訟案件檔案。調回這些檔案資料后，有不少收獲：首先，被執(zhí)行人B名下的土地原來是母公司C以土地使用權作價向B公司的出資；其次，母公司C起訴被執(zhí)行人B的債權金額剛好超過了該土地的評估價格；再次，該土地的幾次查封到期后都按時續(xù)封，但是一直不啟動拍賣程序；最后，C公司起訴被執(zhí)行人B的案件中有諸多不合理的地方。本律師得出的結論是母公司C和被執(zhí)行人B之間的債權債務可能是虛假的。
法律依據(jù)
《廣州市中級人民法院關于民事訴訟律師調查令的實施辦法（試行）》第二條：“代理律師因客觀原因不能自行收集證據(jù)時，可以在審理、執(zhí)行階段向已受理案件的人民法院申請律師調查令。申請調查的證據(jù)應當與待證事實有關聯(lián)性且能證明案件基本事實?！?/span>
（二）向省高院投訴舉報
在被執(zhí)行人B的土地拍賣成交后，擔心首封法院D法院收到競買人的價款后，可能會很快按照查封先后順序分配執(zhí)行款。本律師立即寫了一封關于被執(zhí)行人B和其母公司C涉嫌虛假訴訟的舉報信遞交給省高院，請求省法院督促D法院將涉嫌虛假訴訟的案件材料移交給公安機關，監(jiān)督D法院的土地拍賣款分配。
（三）向執(zhí)行土地的法院投訴舉報
同時，本律師還寄了一封舉報信給D法院的經(jīng)辦法官，請求暫停對該土地拍賣款的分配。兩封舉報信寄出后，D法院的經(jīng)辦法官也高度重視，同意在執(zhí)行款分配前會給予我們一定的期限采取法律手段維權。
投訴舉報起到了效果！
（四）直接向被執(zhí)行人及其母公司攤牌,尋求談判的機會
雖然發(fā)現(xiàn)了C公司和被執(zhí)行人B之間債權涉嫌造假，但是該債權是經(jīng)法院生效判決確認的，除非通過提起第三人撤銷之訴或者向公安部門提起虛假訴訟的控告推翻該判決，否則也無可奈可，而這兩種方式的周期都非常長，也無確切的把握能成功。本律師認為直接和被執(zhí)行人及其母公司談判，應該有和解的機會。
于是，本律師決定將舉報信和刑事控告書及所有證據(jù)直接遞交給被執(zhí)行人B及其母公司C一份。債權人A擔心這樣會打草驚蛇，本律師認為如果我們不提供出能震懾對方的材料，那么根本就沒有談判的機會。于是，本律師將一整套準備提起虛假訴訟刑事控告的材料交給了C公司法定代表人，并告知對方可以找律師分析研究。
法律依據(jù)
《中華人民共和國刑法》第三百零七條之一：“以捏造的事實提起民事訴訟，妨害司法秩序或者嚴重侵害他人合法權益的，處三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并處或者單處罰金；情節(jié)嚴重的，處三年以上七年以下有期徒刑，并處罰金。
單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依照前款的規(guī)定處罰。
有第一款行為，非法占有他人財產(chǎn)或者逃避合法債務，又構成其他犯罪的，依照處罰較重的規(guī)定定罪從重處罰。
司法工作人員利用職權，與他人共同實施前三款行為的，從重處罰；同時構成其他犯罪的，依照處罰較重的規(guī)定定罪從重處罰。”
（五）初現(xiàn)曙光—被執(zhí)行人同意談判和解
材料遞交給對方后，我們耐心等待對方的答復?；侍觳回撚行娜?，被執(zhí)行人母公司C派律師聯(lián)系本律師，提出協(xié)商解決本案的意愿。雙方接下來進入談判階段，關于執(zhí)行和解的金額，我們提出對債權本金、利息不作任何讓步，在加倍支付的遲延履行債務利息部分可以適當減免。C公司律師提出頂多只能償還本金或部分利息，雙方談判僵持。
（六）談判僵局，再赴被執(zhí)行人所在地調查，發(fā)現(xiàn)重要線索
關于和解金額雙方僵持不下，經(jīng)和對方律師溝通后，大家約定見面談判一次。對方律師態(tài)度強硬，本律師也不愿意讓步，大家不歡而散。
離開對方律所后，本律師立即約C公司負責人見面談判，C公司負責人也未給出具體的和解金額，最后表示公司開會討論后再答復。
離開C公司后，我再到當?shù)剡M行走訪調查，發(fā)現(xiàn)了關于C公司的重要線索，最終幫助債權人A守住了談判的底線。
（七）以債權人名義寫信給被執(zhí)行人，打動對方
從被執(zhí)行人所在地返回后，本律師再以債權人A的名義寫了一封措辭懇切的信件給被執(zhí)行人B及其母公司C，信件內容明確表示了我們愿意和解的誠意，以及和解不成后我們將采取怎樣的法律手段的決心。寫完信后經(jīng)債權人A同意，分別寄給了被執(zhí)行人B及其母公司C的法定代表人。此后，雙方再有幾次電話溝通，最終被執(zhí)行人B及其母公司C同意支付我們全部本金、利息和部分遲延履行金。
（八）和解成功
從達成執(zhí)行和解協(xié)議到債權人A領取到執(zhí)行款，中間仍有許多波折，此處不再一一贅述。最終的結果還是好的，債權人A收回了多年未回收的債權。
備注：本中被執(zhí)行人B及其母公司C是否存在虛假訴訟行為，并沒有經(jīng)過相關法律程序確認，本文已經(jīng)隱去所有涉案主體以及案件的信息，足以保護各方當事人的隱私，特此提醒讀者不要對號入座。
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金橋百信執(zhí)行法律部
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